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Financial Services Audit - European Union Certificate Program
Inizia fra
1 gg
17 ore
35 min
100 % Chiuso
29/05 - 09/06
Durata del corso
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Introduzione

I nuovi Certificate Program sono progettati per ottenere, attraverso una formazione specialistica e un esame finale, un titolo riconosciuto a livello internazionale rilasciato dall’IIA. In questo modo garantiscono un'esperienza formativa e di crescita professionale completa. Per maggiori informazioni clicca qui.

Il programma di certificazione “Financial Services Audit - European Union” tratta tematiche di rilevanza per gli Internal Auditors che operano nel settore finanziario. La capacità di comprendere e applicare i principi dell'Internal Audit in questo settore riveste un ruolo cruciale nell'assicurare la solidità e la trasparenza delle operazioni finanziarie. L'Internal Audit svolge un’attività chiave per garantire che le operazioni finanziarie siano gestite in modo efficiente, etico e in linea con gli obiettivi strategici dell’organizzazione. Per questo è importante dimostrare una conoscenza solida degli Standard Internazionali, ma anche la capacità di applicare concretamente il Financial Services Risk Framework dell'IIA. Un altro aspetto cruciale è la necessità di dimostrare una conoscenza pratica del panorama normativo e dei principali rischi che le organizzazioni devono affrontare nel settore dei Servizi Finanziari. La comprensione delle leggi e dei regolamenti che governano questo settore è essenziale per mitigare i rischi. L'Internal Auditor deve essere in grado di navigare attraverso il complesso panorama normativo, anticipando e rispondendo alle sfide che possono emergere.

A chi è rivolto

Responsabili di Funzione, Internal Auditor e consulenti
  • che desiderano aumentare e dimostrare la propria competenza nello svolgimento della professione nel settore finanziario;
  • che possiedono una consolidata conoscenza degli IPPF e del quadro normativo regolamentare degli intermediari vigilati.
Per una migliore fruizione del corso e in vista dell'esame finale, si suggerisce la partecipazione a coloro che possiedono una buona padronanza della lingua inglese.

Obiettivi

  • Fornire una solida conoscenza dei principi dell'Internal Audit applicabili ai Servizi Finanziari.
  • Offrire una panoramica del panorama normativo e dei principali rischi che devono affrontare le organizzazioni che operano nel settore dei Servizi Finanziari.
  • Comprendere come condurre incarichi mirati su servizi finanziari in conformità con gli Standard Internazionali.

Area tematica

Certificazioni Internazionali & Certificate Programs

#cfsa
#financialservicescertificate

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Dettagli:

Prezzo:

  • Soci € 1.900,00
  • Non soci € 2.400,00
  • (Quote IVA esclusa)

Durata:

  • 20 ore
  • Inizio 29/05/2025
  • Termine 09/06/2025

Modalità:

  • Aula Virtuale
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Programma

1° modulo 
29 maggio 2025, h. 14:00 - 17:45
 
Introduzione ai concetti fondamentali relativi all’Internal Auditing nei Servizi Finanziari 
• Una panoramica sulle normative nell’ambito dei servizi finanziari. 
• I tipi di rischi del Financial Services Risk Framework dell'IIA. 
• Il valore delle valutazioni dei rischi: gli elementi chiave di una governance del rischio solida e il ruolo dell’attività dell’Internal Auditor che opera nel settore dei Servizi Finanziari.
 
Rischio di Liquidità 
• Gli elementi distintivi dell’accordo di Basilea III. 
• Gli elementi e le considerazioni sui rischi di liquidità. Il ruolo dell’Internal Auditor.
• Risk Appetite e Risk Tollerance. Riconoscere i metodi di valutazione dei rischi di liquidità durante l’engagement. 
 
L’Adeguamento Patrimoniale e Stress Test 
• I diversi tipi di capitale e il loro impatto sulla stabilità del sistema bancario. 
• Strategie e metodi per modellare il rischio di credito (di mercato e operativo). 
• Come i processi di capitale supportano il Risk Appetite dichiarato dalla banca? Stress Testing, i processi di sviluppo degli scenari della banca. ll ruolo dell’Internal Auditor. 
 

2° modulo 
30 maggio 2025, h. 14:00 - 17:45
 
Model Risk Management
• I driver, il campo di applicazione, i ruoli e i componenti all'interno del MRM. 
• Gli elementi che determinano le politiche e le procedure che sosterranno il MRM. 
• I criteri per valutare il MRM e per eseguire una valutazione tempestiva ed efficace del livello di rischio. 
Le fasi di test e convalida della funzionalità del modello. 
I tipi di input dei dati e le loro applicazioni. 
• I requisiti di documentazione e di segnalazione dei risultati dell’engagement. 
 
Rischio di Credito 
• L'importanza del rischio di credito nel settore dei servizi finanziari. 
• Normative, requisiti ed elementi chiave per una corretta governance del rischio di credito. 
• La natura, la base e i metodi per la misurazione della probabilità di default. 
• ll ruolo dell’Internal Auditor nei processi e nelle operazioni commerciali inerenti al rischio di credito. 
• Applicazione delle tecniche di auditing basate sul rischio e sull’IPPF (2017) per valutare e controllare il rischio di credito. 
 

3° modulo 
5 giugno 2025, h. 14:00 - 17:45
 
European Unit Financial Services
• Le attività fondamentali dell’Internal Auditor nell'ambito normativo UE, settore bancario.
• I tipi di rischi stabiliti da BCE nell’ European Banking Risk Framework. 
• I rischi comuni relativi alla non conformità dell'UE. 
• Comprendere la segnalazione regolamentare dell'UE. 
• Applicazione del processo di auditing nelle organizzazioni bancarie europee. 
 
Rischio di Mercato e del Tasso di Interesse 
• L'importanza del rischio di mercato e del tasso di interesse nel settore dei servizi finanziari. 
• Le normative e i processi di governance e gestione del rischio del rischio di mercato e del tasso di interesse. 
• I componenti chiave del rischio di mercato, inclusi il rischio del tasso di interesse, il rischio azionario e il rischio di cambio. 
• Applicazione delle tecniche di auditing basate sul rischio e sull’IPPF (2017) per valutare e controllare il rischio di mercato e del tasso di interesse nella propria organizzazione. 
 

4° modulo 
6 giugno 2025, h. 14:00 - 17:45
 
Culture and Conduct Risk nell'Ambiente di Controllo 
• ll ruolo dell’Internal Auditor nella valutazione e nella segnalazione della cultura dell’organizzazione. 
• Un esempio del processo di pianificazione dell'audit.
• Un esempio di risk assessment basato sui fattori di Culture and Conduct Risk. 
• Approcci integrati, top-down, utilizzati nella conduzione degli audit. 
• Le preoccupazioni e le aspettative degli stakeholder legate al Culture and Conduct Risk. 
• L’importanza dell'applicazione pratica della condotta nelle organizzazioni del settore sei servizi finanziari. 
 
Cybersecurity: Ruoli del Modello delle Tre Linee 
• Cybersecurity. I vari tipi di minacce e controlli informatici. 
• Il Cybersecurity risk assessment framework e i ruoli del modello delle tre linee. 
• I diversi approcci nell’attività di audit dell’Information Security. 
• Il ruolo del CAE e del consiglio di amministrazione nell’Information Security. 
 

5° modulo 
9 giugno 2025, h. 14:00 - 17:45
 
Rischi di Frode 
• Gli step e lo scopo dell'assurance engagement. 
• Incorporare gli step del fraud risk assessment durante engagement. 
• Riformulare il ruolo della revisione interna nella valutazione dei rischi di frode e nell'attuazione dei controlli. 
• I controlli detective o preventive nella gestione del rischio di frode. 
• I requisiti dell’Internal Auditor compliance all’IPPF (2017) relativi al rischio frode. 
• Come comunicare i risultati di un engagement. 
 
Rischio di Terze Parti 
• Gli elementi e gli attributi della gestione del rischio di terze parti. 
• Rischi e controlli associati alla contrattazione con le terze parti. 
• Le aree in cui l’Internal Auditing può monitorare le terze parti. 
• Gli elementi chiave dei rapporti di assicurazione (Tipo 1 e Tipo 2)
• I criteri di valutazione per l’engagement di terze parti. 
• Le politiche e le procedure di due diligence delle terze parti. 
• Il third-party risk management framework e il processo di gestione del rischio di terze parti dell'organizzazione. 
 

Modulo 1
Modulo 2
Modulo 3
Modulo 4
Modulo 5

Docenti

Luca Boaretto
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Se invece la rinuncia verrà comunicata durante gli otto giorni solari precedenti l’inizio del corso, AIIA si riterrà autorizzata a fatturare il 30% (+IVA) dell’intera quota di iscrizione.
In caso di mancata presenza del partecipante al corso, o di ritiro a corso già iniziato, AIIA si riterrà autorizzata ad emettere fattura per l’intero importo. Fino al giorno precedente l’inizio del corso è possibile sostituire l’iscritto.
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